科创板首批退市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的(de)《行(xíng)政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退市，

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　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对(duì)两公司下发(fā)拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家(jiā)公司(sī)的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者(zh新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息ě)共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上(shàng)市委(wěi)审议(yì)同(tóng)意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资金回(huí)款、提前(qián)确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对(duì)外(wài)担保余(yú)额分别(bié)为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明(míng)书签(qiān)署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规(guī)定披(pī)露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被(bèi)处(chù)10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财(cái)务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露关联交易、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业(yè)务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计算(suàn)，证(zhèng)监(jiān)会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是(shì)，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入(rù)到停牌及被终止上市(shì)的(de)阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均收到(dào)上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书(shū)后，两家公(gōng)司可以根据(jù)规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公(gōng)司股票(piào)上市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股(gǔ)票(piào)被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股票(piào)作(zuò)出终(zhōng)止上市(shì)的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的(de)交易期(qī)限(xiàn)为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易日内对(duì)股(gǔ)票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首次公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)并在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业(yè)务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别(bié)授权(quán)，申请参(cān)加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特(tè)别代表人诉讼。

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